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Financial Services: Regulatory and Compliance update – Senior Managers & Certification Regime II

08 November 2019

Richard Hull

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SMCR (Senior Managers & Certification Regime)이 대부분의 FCA 단독 규제 회사로 확장되는 시점까지 한 달도 채 남지 않았지만 아직 변경 준비를하지 않았다면 지금이라도 시작해야 합니다. 이전 뉴스 레터 에서 설명했듯이 SMCR를 이행하는 것은 회사에 큰 변화가 있을 것임을 의미합니다. 이번 뉴스레터는 2019년 12월 9일 SMCR의 확장이 시행될 때 핵심회사(core firms)가 준비해야 할 실질적인 절차에 중점을 두고 설명하겠습니다.


이 새로운 규제는 비즈니스의 상당 부분에 영향을 미치므로, 회사가 정확히 어떤 범주에 속하는지 (즉, 제한(limited), 핵심(core), 강화(enhanced) 회사 카테고리 중 어디에 속하는지)를 식별하고 각 고위관리자에게 어떤 책임이 있는지 검토하는 것이 좋습니다. 또한 어떤 분야에 집중해야 하는지 식별하기 위해 사내 정책 및 절차 감사를 실행해야 합니다. 실행해야 할 주요 사항 중 일부는 다음과 같습니다.


1. 고위관리자를 위한 책임 설명서 작성
모든 고위관리자는 책임 영역을 정확하게 명시한 책임 설명서 (Statement of Responsibilities)에 서명해야합니다. 이러한 절차를 실행하는 이유는 고위 관리자, 타 직원 및 FCA가 이 문서를 보고 각 관리자의 책임을 정확하게 이해하는 것이 용이해야 하기 때문입니다.


2. 내부 정책 및 절차를 변경합니다
기존에 유지하던 정책이 변경사항에 영향을 받을 가능성이 있을 경우 수정이 필요합니다. 필요한 변경사항을 식별하고 수정할 수 있도록 지금 모든 정책을 검토해야 합니다. 예를 들어, 행동강령 위반을 처리하고 보고하는 방법 및 신규 채용이 있을 때 제도를 준수하는 방법과 관련하여 검토해야 합니다.


3. 고용 계약 변경
현 직원의 고용계약서 및 사내 템플릿 자료를 검토하고 수정하여 SMCR에 의해 변경된 사항을 제대로 적용할 수 있도록 해야 합니다. 행동강령을 따라야 하는 직원, 자격인증을 수반하는 직원, 그리고 고위관리자들의 계약이 해당됩니다.


4. F&P 평가 준비
SMCR 하에서 회사는 자격증이 있는 직원, 비상임이사 및 고위관리자가 채용 과정에있을 때 매년, 만약 임시평가를 수행해야 하는 상황에는 임시 평가를 수행해야 합니다. 평가 수행 방법은 상황에 따라 다릅니다. 지금 취할 수 있는 절차로는 평가 수행 방법 계획, 평가 처리 절차 구현 및 새로운 요구사항의 결과가 반영된 정책 변경이 포함됩니다.


5. 직원 교육 실시
2019년 12월 9일까지 고위관리자와 자격증이 있는 직원들은 그들이 따라야 할 규칙에 대한 교육을 받아야 하며, 행동강령을 따라야 할 직원들도 2020년 12월 9일까지 교육을 받아야 합니다. 아직 교육을 실행하지 않은 경우, 지금이라도 (특히 고위관리자 및 자격인증을 수반하는 직원들에 대한) 교육을 시작하는 것이 중요합니다.


Our Regulatory and Compliance team can help you assess the application of the rules to your firm, prepare policies and procedure and provide training. If you would like further information, please get in touch with the 3CS Regulatory and Compliance team. 

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