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​周报

金融服务:法规和合规性更新–高级经理和认证制度II

08 Nov 2019  

Richard Hull

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距离高级经理和认证制度(SMCR)扩展到大多数FCA单独监管的公司只有不到一个月的时间,如果您尚未为更改做好准备,现在是时候了。正如我们在之前的时事通讯[LINK]中解释的那样,SMCR意味着公司将发生重大变化。本更新重点关注SMCR的扩展于2019年12月9日生效时,核心公司现在应采取哪些实际步骤以做好准备。

 

由于新制度将影响到您业务的许多不同部分,因此最好先确定您的公司属于哪一类(即,它是有限,核心还是扩大范围的公司),并检查每位高级经理的职责为.. .负责。您还应该对您的政策和程序进行审核,以确定您需要关注的领域。您应该采取的一些主要步骤包括:
1.准备高级管理人员的责任表
所有高级管理人员都必须签署一份责任声明,明确说明他们负责的领域。其背后的想法是,高级经理,其他员工和FCA应该易于查看文档并准确了解每个经理应负责的内容。
2.更改内部政策和程序
现有的几项政策可能会受到更改的影响,因此需要进行修订。您现在应该对所有策略进行审查,以便可以识别并进行所需的任何更改。还应该对程序进行审查,例如,有关您如何处理和报告违反行为规则的规定,以及在招募新员工时如何遵守制度的规定。
3.修改雇用合同
应审查和修订现有员工的雇佣合同和模板文件,以考虑到SMCR实施的更改。这适用于受行为准则约束的员工,经认证的员工和高级管理人员的合同。
4.准备F&P评估
根据SMCR,公司必须在聘用过程中,每年对合格人员,非执行董事和高级管理人员进行评估,以及在需要进行临时评估的情况下。进行评估的方式将取决于所涉及的情况。现在可以采取的步骤包括计划如何进行评估,实施处理评估的程序以及根据新要求对策略进行更改。
5. 进行人员培训
必须在2019年12月9日之前为高级经理和认证员工提供适用于他们的规则的培训,而其他受行为守则约束的员工必须在2020年12月9日之前接受培训。如果尚未安排培训, 现在就这样做很重要,特别是对于高级经理和经过认证的人员。

 

我们的法规和合规团队可以帮助您评估规则对公司的适用范围,制定政策和程序并提供培训。如果您需要更多信息,请与3CS法规和合规团队联系。

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